西安市城市集中供热管理条例
陕西省西安市人大常委会
西安市城市集中供热管理条例
西安市人民代表大会常务委员会公告
（第25号）
《西安市城市集中供热管理条例》，已经西安市第十四届人民代表大会常务委员会第七次会议于2007年12月26日通过，陕西省第十一届人民代表大会常务委员会第一次会议于2008年4月2日批准，现予公布，自2008年10月1日起施行。
西安市人民代表大会常务委员会
2008年9月19日
第一章 总则
第一条 为了加强城市集中供热管理，保护环境，节约能源，维护供用热双方的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内城市集中供热的规划、建设、经营和管理，适用本条例。
第三条 本条例所称城市集中供热是指供热企业通过城市规划管网直接或者经过热交换站换热后有偿为用户供热的行为。
第四条 市市政行政管理部门是本市城市集中供热行政主管部门，负责新城、碑林、莲湖、雁塔、未央、灞桥六区的城市供热管理工作。
其他区、县的建设行政管理部门在市市政行政管理部门的监督、指导下负责本辖区城市集中供热管理工作。
发展与改革、规划、建设、财政、环境保护、工商、质量技术监督、安全生产监督、物价、公安、房屋管理等行政管理部门，按照各自职责，负责做好城市集中供热的有关管理工作。
第五条 城市集中供热应当纳入国民经济和社会发展规划，坚持统一规划、合理布局、统筹安排的原则。
第六条 城市集中供热实行市场化经营管理，鼓励外资企业、民营企业和个人投资。
第七条 提倡采用热电联产、热电冷联供、区域锅炉房和利用余热等多种形式发展城市集中供热。
第二章 规划与建设
第八条 市供热行政管理部门应当会同有关部门依据城市总体规划统一编制新城、碑林、莲湖、雁塔、未央、灞桥六区城市集中供热规划，报市人民政府批准后组织实施。
其他区、县的城市集中供热规划由区、县供热行政管理部门会同有关部门编制，报区、县人民政府批准后组织实施，但跨区、县城市集中供热规划由市供热行政管理部门会同有关部门编制，报市人民政府批准后组织实施。
第九条 新建、改建、扩建城市集中供热工程项目，应当符合城市集中供热规划，并经供热行政管理部门审批后，方可办理其他相关的建设审批手续。
供热行政管理部门应当根据城市集中供热规划确定供热企业的供热范围。
供热企业应当在供热行政管理部门确定的供热范围内发展用户。供热范围确需调整的，应当经供热行政管理部门批准。
第十条 新建、改建、扩建建筑物的供热采暖系统，应当按照节能降耗、温度可控、分户计量的要求进行设计、施工，不符合供热分户计量设计、施工标准的，不得交付使用。
未实行分户计量的供热采暖系统应当加快进行分户控制和分户计量改造。
第十一条 新建、改建、扩建的城市集中供热工程竣工后，建设单位应当及时组织竣工验收，自验收合格之日起十五个工作日内将相关资料报供热行政管理部门备案，并在三个月内向城市建设档案馆报送工程竣工档案。
第十二条 城市基础设施配套费中代收的城市集中供热公网建设资金，应当按照规定纳入财政管理，专款专用。
第三章 供热与用热
第十三条 城市集中供热实行特许经营，供热经营权应当通过招标方式确定。
取得供热经营权的供热企业，应当向市供热行政管理部门提出申请，领取《西安市供热经营许可证》。
已经从事供热经营的供热企业，应当向市供热行政管理部门提出经营许可申请，经审核后，领取《西安市供热经营许可证》。
第十四条 供热行政管理部门应当加强对供热企业的监督检查。对供热企业违反特许经营协议的行为，应当限期改正，逾期不改的，取消其特许经营权。
第十五条 供用热双方应当签订供热合同，明确双方的权利和义务。
供热企业直接向用户供热的，应当与用户签订供热合同
供热企业经过热交换站换热后为用户供热的，应当与热交换站管理单位签订供热合同。同时，热交换站管理单位应当就供热服务内容与用户进行约定。
第十六条 供热企业应当按照供热合同的约定供热。紧急情况下确需立即停止供热的，供热企业可以先行停热，但应当在停热后两小时内及时通知热交换站管理单位和用户，并书面报告供热行政管理部门。
第十七条 供热企业进行供热设施检修、充水试压，应当提前五日通知热交换站管理单位和用户。
第十八条 供热企业应当向社会公布供热服务标准，设置、公开报修、投诉电话，并按照下列规定及时处理用户反映的问题：
（一）对供热设施泄漏的投诉，应当在接到投诉后的两小时内到达现场抢修；
（二）对供热质量的投诉，应当在接到投诉后十二小时内到达现场处理。
热交换站管理单位对用户反映的供热问题，应当立即处理。
第十九条 本市采暖期为每年的11月15日至次年的3月15日。根据气候变化和采暖的实际需要，经市供热行政管理部门同意，供热企业可以调整采暖的具体日期。
鼓励供热企业、热交换站管理单位采用新技术，根据供暖气象指数，调整能源消耗量，达到最佳供暖温度和节能减排效果。
第二十条 采暖期内，室内供热温度应当保持在18℃±2℃，不得低于16℃。
用户对供热时间、温度有特别要求的，应当与供热企业或者热交换站管理单位约定。
第二十一条 由于供热企业的原因，造成室内供热温度低于规定标准或者约定温度的，供热企业应当及时采取措施，保证供热温度达到规定标准。
第二十二条 对于采暖期内室内温度没有达到规定标准或者约定温度的天数，供热企业或者热交换站管理单位应当按照双方确认的实际未达标天数，向用户核退用热费，并按照供热合同约定承担违约责任。
第二十三条 采暖期内，供热企业应当在每月底向供热行政管理部门报送本月城市集中供热基本情况统计表。
第二十四条 供热行政管理部门、供热企业应当制定城市集中供热突发事件应急预案。
发生重大供热事故时，发生事故的单位应当立即采取有效措施，防止事故扩大，并同时报告供热行政管理部门及其他相关部门。
第二十五条 城市集中供热价格的制定和调整由市价格行政主管部门会同市供热行政管理部门提出方案，并举行听证会，按规定程序报批后实施。
经过热交换站换热后为用户供热的，供热价格由热交换站管理单位与用户协商一致后，经市价格行政主管部门审核备案，公示后实施。
第二十六条 供热方在供热过程中，以热能表、热流量计等显示的量值进行用热费用结算的，其结算量值应当按照终端计量器具显示的量值为依据。
供热方不得以部分用户未交用热费用为由，中断对其他用户的供热。
第二十七条 用户应当按照供热合同约定，及时、足额向供企业缴纳用热费用。
供热企业经过热交换站换热后为用户供热的，用户应当按照市价格行政主管部门审核备案的供热价格，向热交换站管理单位缴纳用热费用。热交换站管理单位应当按照供热合同约定向供热企业缴纳用热费用。
第二十八条 用户变更用热面积、用热量、用热性质或者其他用热事项的，应当与供热企业或者热交换站管理单位协商确定。
第二十九条 用热过程中，用户不得实施下列行为：
（一）在供热设施上安装放水阀、排气阀，改动和增设散热器、供热管道等；
（二）从供热管道上排放或者取用供热蒸汽和热水；
（三）擅自改变用热性质；
（四）其他危害供热设施正常运行的行为。
第三十条 用户违反本条例第二十九条规定或者有下列行为之一，导致室内温度低于规定标准或者约定温度的，供热企业和热交换站管理单位不承担责任：
（一）未按照规定交纳用热费用的；
（二）擅自改变房屋结构或者室内供热设施的；
（三）室内装修遮挡散热器严重影响供热效果的；
（四）未采取正常保温措施的。
第三十一条 供热行政管理部门应当对供热企业的供热质量和服务进行监督检查，维护用户的合法权益，及时处理供热过程中存在的纠纷和问题。
第三十二条 供热企业、热交换站管理单位、用户之间发生供热争议的，可以申请供热行政管理部门调解，也可以依法申请仲裁或者提起民事诉讼。
第四章 供热设施管理
第三十三条 热交换站以外的供热设施，由供热企业负责维护管理；热交换站及其以内的供热设施，由热交换站管理单位负责维护管理。
对供热设施无管理能力的热交换站管理单位，可以委托供热企业有偿维修供热设施，供热企业不得拒绝。
第三十四条 供热企业和热交换站管理单位应当按照规定在供热设施安全保护范围内设置明显的安全警示标志。
第三十五条 供热企业和热交换站管理单位对其管理的供热设施应当定期检查、维修，确保供热设施安全运行。
供热企业或者热交换站管理单位工作人员需要入户检查、维修供热设施时，应当出示相关证件，用户应当给予便利。
第三十六条 供热行政管理部门应当对供热设施的运行状况实施监测，保证城市供热设施的安全运行。
第三十七条 任何单位和个人不得实施下列行为：
（一）擅自在供热设施安全保护范围内修建建（构）筑物；
（二）擅自在供热设施安全保护范围内挖掘、取土、爆破或者堆放废弃物；
（三）向供热管沟内排放易堵塞物或者污水等；
（四）其他损坏供热设施的行为。
第三十八条 需要在供热设施安全保护范围内进行施工的单位和个人，应当在取得相关开挖手续的同时，查明供热管网情况，并与供热设施管理单位商定保护措施。
第五章 法律责任
第三十九条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由供热行政管理部门责令改正，并处1万元以上5万元以下罚款：
（一）未经审批擅自进行城市集中供热工程建设的；
（二）未取得特许经营权从事城市集中供热经营活动的；
（三）超出确定的供热范围发展用户的；
（四）擅自停止供热的。
第四十条 违反本条例规定，供热时间、质量不符合规定标准或者供热合同约定的，由供热行政管理部门责令改正，并处5000元以上3万元以下罚款。
第四十一条 违反本条例第十七条规定的，由供热行政管理部门责令改正，拒不改正的，处1000元以上5000元以下罚款；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十二条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由供热行政管理部门责令改正，拒不改正的，处1000元以上5000元以下罚款：
（一）供热企业未按照规定向供热行政管理部门报送资料的；
（二）供热企业和热交换站管理单位未按规定及时处理用户投诉的。
第四十三条 违反本条例第二十九条规定的，由供热行政管理部门责令限期改正；逾期不改的，处200元以上1000元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十四条 违反本条例第三十七条规定的，由供热行政管理部门责令改正，并处200元以上1000元以下罚款；情节严重的处1000元以上1万元以下罚款。
第四十五条 对个人处2000元以上罚款、对单位处2万元以上罚款的，当事人有要求举行听证的权利。
第四十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四十七条 对拒绝、阻碍供热行政管理部门工作人员执行公务的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》应当予以处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十八条 供热行政管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第四十九条 本条例所称热交换站管理单位一般是指物业管理企业等负责维护管理热交换站及其以内的供热设施，并对供热企业提供的热能二次换热，将换热后的热能输送给用户的单位。
第五十条 本市自行供热单位的供热采暖系统建设、供热服务质量和标准、供热设施管理可以参照本条例执行。
第五十一条 本条例自2008年10月1日起施行。
证券市场资信评级业务管理暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第 50 号
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》已经2007年3月23日中国证券监督管理委员会第202次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年9月1日起施行。
主 席 尚福林
二○○七年八月二十四日
证券市场资信评级业务管理暂行办法
目 录
第一章 总 则
第二章 业务许可
第三章 业务规则
第四章 监督管理
第五章 法律责任
第六章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。
第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。
本办法所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：
（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；
（二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；
（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；
（四）中国证监会规定的其他评级对象。
第三条 取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构（以下简称证券评级机构），从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则。
第四条 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
第五条 证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。
第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券评级业务活动进行监督管理。
中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。
第二章 业务许可
第七条 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：
（一）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；
（二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；
（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；
（四）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；
（五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；
（七）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
第八条 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：
（一）取得证券从业资格；
（二）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；
（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；
（四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；
（五）最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
（六）正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
第九条 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）申请报告；
（二）企业法人营业执照复印件；
（三）公司章程；
（四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间是否存在关联关系的说明；
（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；
（六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；
（七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；
（八）业务制度及其实施情况的说明；
（九）中国证监会规定的其他材料。
第十条 中国证监会依照法定条件和程序，根据审慎监管的原则，并充分考虑市场发展和行业公平竞争的需要，对资信评级机构的证券评级业务许可申请进行审查、作出决定。
第三章 业务规则
第十一条 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
信用等级划分及定义、评级方法和评级程序有调整的，应当及时备案、公告。
第十二条 证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：
（一）证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；
（二）同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上；
（三）受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；
（四）证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上；
（五）证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；
（六）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。
第十三条 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
（一）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
（二）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
（三）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；
（四）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
（五）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。
第十四条 证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全防火墙制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。
证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。
证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向注册地中国证监会派出机构报告。
第十五条 证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。
项目组对评级对象进行考察、分析，形成初评报告，并对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第十六条 证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。
评级委员会对项目组提交的初评报告进行审查，作出决议，确定信用等级。
第十七条 证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的，可以申请复评一次。
证券评级机构受理复评申请的，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。
第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。
评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。评级报告应当采用简洁、明了的语言，对评级对象的信用等级做出明确解释，并由符合本办法规定的高级管理人员签字。
第十九条 证券评级机构应当建立跟踪评级制度。证券评级机构应当在对评级对象出具的首次评级报告中，明确规定跟踪评级事项。在评级对象有效存续期间，证券评级机构应当持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或者不定期跟踪评级报告。
第二十条 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。
第二十一条 证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。
第二十二条 证券评级机构应当建立证券评级业务信息保密制度。对于在开展证券评级业务活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。
第二十三条 证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿、初评报告、评级报告、评级委员会表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。
业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。
第二十四条 证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平。
第四章 监督管理
第二十五条 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。
第二十六条 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。
第二十七条 证券评级机构应当在下列事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案：
（一）机构名称、住所；
（二）董事、监事、高级管理人员；
（三）实际控制人、持股5%以上股权的股东；
（四）内部控制机制与管理制度、业务制度；
（五）中国证监会规定的其他事项。
第二十八条 证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。
第二十九条 证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。
证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。
第三十条 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。年度报告应当包括本机构的基本情况、经营情况、经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告、重大诉讼事项、评级结果的准确性和稳定性统计情况等内容。证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。
证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
发生影响或者可能影响本机构经营管理的重大事件时，证券评级机构应当立即向注册地中国证监会派出机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。
第三十一条 中国证监会派出机构应当对证券评级机构内部控制、管理制度、经营运作、风险状况、从业活动、财务状况等进行非现场检查或者现场检查。
证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。
第三十二条 证券评级机构及从业人员违反本办法规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。
证券评级机构逾期未改正的，中国证监会可以不受理由其出具的评级报告。
第三十三条 证券评级机构不再符合证券评级业务许可条件的，应当立即向注册地中国证监会派出机构书面报告并依法进行公告。中国证监会派出机构应当责令限期整改，整改期间不得从事证券评级业务。期限届满仍不符合条件的，中国证监会依法撤销证券评级业务许可。
证券评级机构的高级管理人员不符合规定条件的，应当限期更换。逾期未更换的，中国证监会派出机构应当责令证券评级机构整改，整改期间不得从事证券评级业务。
第三十四条 证券评级机构应当加入中国证券业协会。
中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。
中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。
第五章 法律责任
第三十五条 未取得中国证监会的证券评级业务许可，擅自从事证券评级业务的，依照《证券法》第二百二十六条第二款的规定处理。
第三十六条 证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责，出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》第二百二十三条的规定处理。
第三十七条 证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。
第三十八条 违反本办法规定，聘任不具备任职条件、证券从业资格的人员的，依照《证券法》第一百九十八条的规定处理。
第三十九条 证券评级机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，依照《证券法》第二百二十五条的规定处理。
第四十条 利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。
第四十一条 证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；情节严重或者拒不改正的，依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定处理：
（一） 违反回避制度或者利益冲突防范制度；
（二） 违反信息保密制度；
（三） 未按照本办法规定进行跟踪评级；
（四） 未按照本办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；
（五） 涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证；
（六） 违反本办法规定，拒不报送、提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（七） 承诺给予高等级信用级别，贬低、诋毁其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为；
（八） 内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正；
（九） 为他人提供融资或者担保；
（十） 董事、监事和高级管理人员投资其他证券评级机构。
第六章 附 则
第四十二条 资信评级机构从事期货相关资信评级活动，参照本办法执行。
第四十三条 本办法自2007年9月1日起施行。
