财政部门委托审价机构审查工程预（结）算、竣工决算管理办法

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中国证券监督管理委员会


关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知

2000年12月8日　证监机构字[2000]278号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：

　　一、申请人员需具备的条件

　　（一）具有完全的民事行为能力；

　　（二）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；

　　（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。

　　专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；

　　（四）参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；

　　（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。

　　有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：

　　1、《证券法》规定不得成为证券从业人员的；

　　2、在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；

　　3、在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的；

　　4、在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；

　　5、因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。

　　符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。

　　申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。

　　二、申请人员需提交的材料

　　（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）；

　　（二）身份证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；

　　（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；

　　（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；

　　（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；

　　（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券从业人员从业资格申请表》的相应位置）。

　　上述申报材料一式两份，其中一份为正本。采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。

　　三、审核程序

　　（一）自本通知下发之日起，申请人即可通过所在法人机构统一向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。

　　（二）中国证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见于2001年2月15日前报中国证监会机构部。各派出机构对拒绝受理的申请或初审未通过的从业人员，应说明原因。

　　各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查,要对学历证书复印件与原件进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。

　　各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。

　　（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。

　　为了建立全国证券从业人员资格管理数据库，各代申请从业资格的机构须按我会统一制定的 EXCEL格式上报申报材料，各派出机构对初审通过人员的《证券从业人员从业资格申请表》按我会统一制定的EXCEL格式进行汇总后，须将软盘于2001年2月15日前报中国证监会机构部。

　　附件：证券从业人员从业资格申请表 (略)

二○○○年十二月八日


福建省司法厅


福建省司法厅关于印发《福建省司法厅规范性文件制定规则》的通知

闽司〔2012〕141号



省监狱管理局、厅劳教局，厅机关各处室、厅直各单位:

　　《福建省司法厅规范性文件制定规则》已经厅党委会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。



　　二Ο一二年四月十七日



福建省司法厅规范性文件制定规则

　　第一章 总则

　　第一条 为加强规范性文件的制定和管理工作，提高我厅规范性文件质量，全面推进依法行政，根据有关法律、法规、规章，结合本厅工作实际，制定本规则。

　　第二条 本规则所称规范性文件，是指为实施行政管理，根据法律、法规、规章制定的，涉及公民、法人和其他组织权利义务，具有普遍约束力的文件。

　　第三条 以福建省司法厅名义制定的规范性文件，其起草、论证、审查、发布、备案、修改和清理工作适用本规则。

　　第四条 下列文件不适用本规则：

　　（一）规范本厅内部管理制度和工作纪律的文件；

　　（二）表彰、奖惩和人事任免的决定、通报、通知；

　　（三）向上级行政机关的请示、报告；

　　（四）转发上级文件，且没有增加设定权利、义务关系的通知；

　　（五）会议通知、会议纪要；

　　（六）对具体事项的公告、通告、通知、意见、批复、函以及行政处理决定；

　　（七）其他不涉及公民、法人和其他组织权利义务或者不具有普遍约束力的文件。

　　以厅党委、纪委、厅办公室、厅机关各处室名义制定的文件不属于行政规范性文件，不适用本规则。

　　第五条 制定规范性文件必须立足司法行政工作实际，遵循法制统一原则、职权法定原则、职权与责任相一致原则、民主公开原则和维护公民、法人和其他组织合法权益原则。

　　第二章 起草和论证

　　第六条 规范性文件由厅业务主管处室或厅直属单位负责起草。内容涉及多个处室的，由主办处室牵头起草，有关单位参加。综合性、法律性较强的规范性文件由厅法制工作部门牵头起草，有关处室参加。

　　负责或牵头起草工作的业务主管处室、厅直属单位、法制工作部门为该规范性文件的主办单位。

　　第七条 起草规范性文件包括起草规范性文件草案和规范性文件草案的说明。

　　规范性文件草案一般包括：制定目的和依据、适用范围、基本原则、主管机关、具体规范和工作程序、施行日期等。

　　规范性文件草案的说明主要包括：制定规范性文件的必要性和可行性、制定依据、起草过程、对主要问题的协调情况、主要内容及重点条文说明等。

　　第八条 规范性文件草案应当符合公文管理有关规定，并符合规范性文件的相关要求：

　　（一）规定的事项属于本厅的法定职权范围；

　　（二）内容符合法律、法规、规章和上级规范性文件的规定；

　　（三）规定本机关的权利或者增加公民、法人和其他组织的义务，应当有法律、法规、规章依据；

　　（四）表述和用语规范、准确、简练，做到结构严谨，逻辑严密，条理清晰；

　　（五）应当注明有效期，有效期一般不得超过5年。

　　第九条 起草规范性文件，应深入调查研究，总结实践经验。规范性文件草案可以通过书面征求意见，召开座谈会、听证会，在部门网站公开等形式，广泛听取有关单位、专家和行政管理相对人的意见。

　　第十条 规范性文件内容涉及厅内有关单位业务的，应当事先充分协商，达成一致意见；协商不一致的，应当列出各方主要不同意见，由主办单位报请分管厅领导协调。

　　第十一条 起草规范性文件，应当对制定规范性文件的必要性和可行性、文件所要解决的问题、拟确立的主要制度等内容进行调研论证。

　　第三章 审查和决定

　　第十二条 主办单位起草的规范性文件草案，经处室或单位负责人签署后，连同起草说明、制定依据、征求意见情况等有关材料，报送厅法制工作部门进行初步审核。

　　第十三条 规范性文件审核的主要内容：

　　（一）材料是否完整规范；

　　（二）是否符合法律、法规、规章的规定；

　　（三）是否与国家政策及上级机关文件精神相冲突；

　　（四）是否超越本机关职权范围；

　　（五）规范性文件的内容、格式、用语是否规范。

　　第十四条　厅法制工作部门应在收到规范性文件草案之日起5个工作日内完成初审，提出审核意见，并向主办单位反馈。

　　厅法制工作部门对规范性文件草案的主要内容有异议，或者认为制定规范性文件的条件不成熟的，经其分管厅领导同意，可以提出缓办或者重新起草的建议。

　　第十五条　通过初审的规范性文件草案及草案说明，由主办单位报其分管厅领导审阅同意后，提交厅长办公会审议。

　　经审议通过的规范性文件，由主办单位按照公文处理流程办理，经其分管厅领导审核后，呈送厅长签发。

　　第四章 公布和备案

　　第十六条　规范性文件属于《政府信息公开条例》规定重点公开的事项之一。规范性文件印发后，应按照政府信息公开的有关要求，统一由厅办公室或主办单位通过本厅网站、报刊等形式及时向社会公布，方便群众查阅、参与和监督。

　　未向社会公布的规范性文件，不得作为实施行政管理的依据。

　　第十七条　主办单位应自规范性文件印发之日起5个工作日内，将规范性文件的正式文本、起草说明一式八份送交厅法制工作部门。

　　第十八条 厅法制工作部门在规范性文件印发之日起15日内，按有关规定向省政府和司法部报送备案。

　　报送备案的材料包括：备案报告、正式文本、起草说明及电子文本。

　　第十九条 厅法制工作部门应当于每年1月31日前，将本厅上一年度发布的规范性文件目录报送省政府和司法部。

　　第五章 评估、修改和清理

　　第二十条　规范性文件公布实施后，所涉事项的业务处室应加强监管，及时了解、掌握、评估规范性文件的执行情况，确保规范性文件的正确执行。

　　第二十一条 厅法制工作部门应当每隔2年对规范性文件进行清理，以本厅名义向社会公布清理结果，同时将清理结果书面报告省政府。

　　清理结果应当包括继续有效、修改、废止或者宣布失效的规范性文件目录。

　　第二十二条　规范性文件有下列情况之一时，应及时予以修改：

　　（一）依据的法律、法规、规章修改的；

　　（二）国家政策调整或上级规范性文件作出新规定的；

　　（三）原定的主管机关、执行主体发生变更或者行政执法职权调整的；

　　（四）客观事实发生重大变更，需要增减、变更相应内容的；

　　（五）有其他需要修改情况的。

　　第二十三条　规范性文件有下列情况之一的，应予废止或宣布失效：

　　（一）因依据的法律、法规、规章的废止或者修改，失去依据的；

　　（二）规定的事项已执行完毕，或者因情势变迁，无继续施行必要的；

　　（三）对同一事项再作出新规定的；

　　（四）规范性文件的施行期限届满的。

　　第二十四条 有效期届满的文件自动失效。有效期届满仍需继续执行的规范性文件，由主办单位对其实施情况进行评估，并按照程序重新发布。

　　第六章 附则

　　第二十五条　起草、报送地方性法规、规章草案，修订规范性文件，以及与其他部门联合发布规范性文件，参照本规则办理。

　　第二十六条 本规则自发布之日起施行。本厅2000年11月6日制定的《福建省司法厅规范性文件制定规则》同时废止。