广东省统计局统计行政处罚适用简易程序管理规定
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广东省统计局统计行政处罚适用简易程序管理规定
广东省统计局
广东省统计局统计行政处罚适用简易程序管理规定
（广东省统计局2008年6月6日以粤统字〔2008〕19号发布自2008年7月1日起施行）
为促进统计执法工作，提高统计执法工作效率，根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条和国家统计局《统计执法检查规定》第二十六条的规定，制定本规定。
一、适用范围
本省行政区域内统计执法人员作出行政处罚决定，可以适用简易程序的，按照本规定执行。
二、适用原则
统计违法事实确凿并有法定依据，应对公民处以五十元以下，对法人或者其他组织处以警告或对法人或者其他组织处以一千元以下罚款的，可以由统计执法人员当场作出统计行政处罚决定。
凡符合本规定第三项（适用条件）的统计违法案件，应启动简易程序。
三、适用条件
（一）违法事实清楚、情节简单。指执法人员当场或事先取得充分有效的证据，并依此认定违法事实，被检查单位对认定的违法事实不否认。
（二）有法定依据。指当事人受到行政处罚的违法行为，统计法律、法规或规章中有明确规定。
（三）违法行为轻微，尚未造成严重后果的。
1、符合《中华人民共和国统计法》第二十七条规定，虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料数额较小或者占应报数额的份额较少的；
2、符合《中华人民共和国统计法》第二十七条规定，有定期报表任务的企业因为停产或面临破产等原因造成屡次迟报的；
3、符合《涉外调查管理办法》第三十一条规定可处以五百至一千元罚款的；
4、符合《统计从业资格认定办法》第二十五条规定可处以一千元以下罚款的；
5、符合《中华人民共和国统计法》第二十七条、《全国经济普查条例》第三十六条和《全国农业普查条例》第三十九条规定，在调查（含普查、大型专项调查）中拒绝填报调查表的；
6、符合《国家统计局关于说明拒报统计资料有关问题的批复》就“拒报统计资料”的解释，不参加布置统计调查工作任务会议，又不领取统计报表的；
7、其他行为轻微的统计违法行为。
四、适用要求
（一）在适用简易程序时，法律、法规规定的必经程序不能简化。
1、执法检查前通知被检查单位；
2、执法人员不得少于两人；
3、执法检查前执法人员应当出示执法检查证件；
4、执法检查中应当如实准确制作相关执法检查文书，并签字、盖章，如《统计执法检查记录表》或《调查笔录》等；
5、作出处罚前必须向被检查单位（法定代表人或委托代理人）告知违法事实、处罚依据及当事人陈述和申辩的权利，听取当事人的陈述和申辩。
（二）填写预定格式的《行政处罚决定书》（见附件），当场送达被检查单位。《行政处罚决定书》应当载明下列事项：
1、文书名称；
2、文书编号；
3、当事人基本情况：单位名称、地址；
4、主要违法事实情节；
5、作出处罚决定的法律、法规、规章依据；
6、作出处罚决定的种类；
7、告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的期限和复议机关；
8、处罚地点、时间；
9、法定代表人（委托代理人）和统计执法检查员签名；
10、作出当场处罚决定的机关名称和作出决定的日期；
11、作出当场处罚决定的机关印章。
（三）作出当场处罚决定时，应同时责令当事人改正并在规定时间内向统计部门报送整改措施。
（四）未落实整改措施，再次发生同类性质违法行为的，应启动一般程序处理。
（五）当场作出行政处罚决定的，必须在两日内报所属统计行政机关备案。
五、本规定由省统计局负责解释。
六、本规定自2008年7月1日起施行。
注：附件：（统计局行政处罚决定书；法律、法规有关条文）此略。
外地驻兰州办事机构管理办法
甘肃省兰州市人民政府
外地驻兰州办事机构管理办法
（１９９６年４月１８日 兰州市人民政府令第６号）
《外地驻兰州办事机构管理办法》已经1996年4月18日市人民政府第七次常务会讨论通过，现予发布施行。
第一条 为了加强对外地驻兰州办事机构的管理和服务，充分发挥外地驻兰办事机构在经济联合与协作中的桥梁作用，促进各地社会经济共同发展，根据国务院和省政府有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡外地在兰州市设立的办事机构（含外地政府、行政机关、社会团体、企事业单位在兰设立的办事机构），均应遵守本办法。
第三条 兰州市经济技术协作办公室（以下简称市经协办）是政府主管经济技术联合与协作的综合管理部门，具体负责外地驻兰办事机构日常行政管理和服务工作。其主要职责是：
（一）负责新设驻兰办事机构的审核或审批，并核发《外地驻兰办事机构登记证》。
（二）负责向驻半办事机构宣传党和国家的路线、方针、政策，宣传本市的有关政策法规。
（三）组织驻兰办事机构与本地区间的经济联合与协作，开展技术、资金、人才、物资、信息等方面的交流。
（四）协调驻兰办事机构与兰州市有关部门的关系，为外地驻兰办事机构开展工作创造良好环境。
第四条 外地县以上人民政府及其部门（包括地区行政公署）、企事业单位、社会团体等均可在兰州市设立一个办事机构。
第五条 申请设立驻兰办事机构应提交的证件及材料。
（一）申请设立驻兰办事机构的公函，包括：机构名称、性质、任务、建制级别、人员编制等内容。
（二）申请单位上级领导部门或当地经协办的批准文件（县级以上人民政府除外）。
（三）办事机构负责人任命书、身份证复印件和工作人员花名册。
（四）在本市建造、购买或租借办公用房的有关证明材料或合同。
（五）企业设立驻兰办事机构还需提交派出单位营业执照副本复印件。复印件应由原登记机关加盖印鉴。
第六条 审批权限
（一）外地县以上人民政府（包括地区行政公署）及其部门在兰设立办事机构，由市经协办审核，报市政府办公厅批准。
（二）企事业单位、社会团体在兰设立办事机构，由市经协办审批。
（三）广播电视、新闻出版、外事旅游、外经贸、金融、农业、卫生等部门设立的办事机构，由相关的市级主管部门审批，抄送市经协办备案。
第七条 经批准设立的外地驻兰办事机构，应在二个月内持批准文件办理登记手续。领取由市经协办统一制作的《外地驻兰办事机构登记证》后，方可挂牌办公。
第八条 市经协办作为外地驻兰机构的管理部门，应积极组织协调外地驻兰办事机构开展横向经济联合与协作工作，适时举办信息发布会和学习参观、考察、经验交流等活动，帮助外地驻兰办事机构解决工作中的实际问题，保护其合法权益。
第九条 外地驻兰办事机构应遵守国家法律、法规和兰州市有关规定，接受本市有关部门的监督、检查。
第十条 外地驻兰办事机构应积极加强地区间的联系，发展双边友好关系，交流信息，为经济技术合作牵线搭桥，促进协作项目的落实。各办事机构要建立健全内部规章制度，加强对工作人员的教育和考核，对不适合的工作人员应及时调整。外地驻兰办事机构，需办招待所或办经济实
体从事经营活动的，可按有关规定，在工商行政管理部门办理登记注册手续。
第十一条 国务院部门、外地县以上人民政府及大型企业驻兰办事机构的工作人员，在核定编制内，省、地、县级一般10人，科级一般5人，可允许在兰州报集体常住户口，其余工作人员和其他驻兰办事机构工作人员，可申报兰州市暂住户口，还可按有关规定申请办理常住户口。
第十二条 因工作需要长期在驻兰办事机构工作的人员，其子女可在兰州市借托借读至高中毕业。
第十三条 驻兰办事机构工作人员因公赴边境管理区，有兰州市集体常住户口的，可凭本办事机构证明到本市公安部门申请办理；持兰州市暂住户口的，需经市经协办审核同意并出具证明后，方可办理有关手续。
第十四条 兰州市各机关、团体、部队、企事业单位（含宾馆、旅社、招待所）和个人不得为从事非法经营活动和与登记地点不符的外地驻兰办事机构提供工作经营场所。凡违反规定者，除责令补办登记手续外，并按有关规定对责任单位和个人给予处罚。
第十五条 凡未办理登记手续的外地驻兰办事机构－律予以取缔，从事非法经营活动的，由工商管理等有关部门查处。
第十六条 各外地驻兰办事机构每年应向市经协办交纳一定服务管理费，主要用于对驻兰办事机构的管理服务，收费标准由市物价部门核定。
第十七条 外地驻兰办事机构需变更名称、地址、负责人的，应报市经协办备案。外地驻兰办事机构撤销，须向市经协办报告。
第十八条 市经协办每年对外地驻兰办事机构进行一次年检。对不按规定办理登记、年检、变更手续的，除责令补办手续外，并按有关规定给予处罚。
第十九条 外地驻兰经营性的机构按有关规定到工商部门登记注册后，由市工商部门抄送市经协办备案。
第二十条 本办法由兰州经济技术协作办公室负责解释。
第二十一条 本办法自发布之日起施行。
1996年4月18日
关于进一步明确财政监察专员办事处做好财政金融监管工作的通知
财政部
关于进一步明确财政监察专员办事处做好财政金融监管工作的通知
2008-10-08
财金[2008]46号
财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：
多年以来，财政部驻各地财政监察专员办事处(以下简称专员办)作为财政部的派出机构，在金融财务监管、金融国有资产管理和外国政府贷款管理等方面做了大量监督检查工作，取得了较好的成效。随着我国经济社会的发展，行政审批制度改革、国有金融企业股份制改革和外国政府贷款管理方式改革等的不断深入，财政金融监管工作的模式和内容发生了很大的变化。为强化财政管理职能、明确工作范围、理顺工作程序，进一步发挥专员办协助做好财政金融监管工作的作用，现将有关事项通知如下：
一、认真履行专员办职责，高度重视金融财务、金融国有资产和外国政府贷款管理的监督检查工作
金融监管工作是专员办保证相关财政政策得到贯彻落实的具体体现，专员办要继续认真扎实做好相关工作，保障财政金融监管各项基础工作顺利开展。重点工作如下：
(一)加强对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会(以下简称一行三会)分支机构(或派出机构，下同)的财务、资产管理的监督检查，强化预决算管理。对所在地一行三会分支机构的预算进行监督，审核预算基础数据和相关资料的真实性、支出预算编报的合理性、预算执行和财务管理的合规性，并对预算执行结果进行分析和评价：检查预算执行情况；审核决算；根据需要对财务管理状况进行检查。
(二)对金融企业及其分支机构(含全资、控股所兴办的经济实体，下同)进行资产、财务管理的监督检查，实施财务信息质量检查或专项检查。根据有关规定对中央管理金融企业分支机构要做好以下工作：
1．对中央管理金融企业分支机构财务情况进行监督，维护财经纪律，指导、督促金融企业建立健全内部财务管理制度及财务风险控制体系，督促其接受社会审计和资产评估；参与监督金融企业的绩效评价工作：提出促进金融企业改进资产和财务管理的政策建议。
2．督促政策性金融企业分支机构加强资产和财务管理的基础工作，建立健全各项内控制度，加强财务核算，认真做好财务收支的计划、控制、考核和分析工作，提高经济效益：对财务制度、财务指标的执行情况以及按比例控制的费用项目进行财务监督；对呆、坏账损失按规定权限进行检查；对申报的非常损失进行调查核实和签署意见。
3．监督中央管理金融企业分支机构呆账准备提取及余额变动情况，不定期检查金融企业分支机构呆账准备提取比例是否适当、是否按规定范围计提及使用、账务处理是否正确等。
4．定期检查中央管理金融企业分支机构呆账核销是否符合条件、申报材料是否真实、有无应核销而隐瞒不报的呆账、责任是否认定及处理、账务处理是否正确等。每年累计检查覆盖面原则上应不低于该机构每年核销呆账金额的20％。
5．根据需要适时对中央管理金融企业分支机构抵债资产的收取、保管和处置情况进行专项检查，内容包括：抵债资产是否符合收取条件、手续是否规范、保管是否妥善，处置是否按规定程序操作、账务处理是否正确等。
6．根据需要对中央管理国有及国有控股商业银行和政策性银行分支机构自主减免表外欠息情况进行专项检查，内容包括：自主减免表外欠息是否符合条件风险、账务处理是否正确等。手续是否规范、是否存在道德风险。
7．根据需要对金融资产管理公司(以下简称资产公司)资产处置回收资金情况进行监督检查：对资产公司的资产处置行为和处置程序的公开性、合规性进行监督，落实内部控制制度和制衡机制，促进资产公司按照公开、公平、公正和竞争、择优的原则处置不良资产，防范风险和控制损失：对资产公司拍卖不良资产的过程进行监督；对资产公司资产处置公告活动进行监督检查。
(三)协助办理中央管理金融企业产权登记和监督管理王作，统计、分析金融企业投资实体国有资产占有、使用和变动状况，监督国有及国有控股金融企业的出资行为，检查金融企业投资实体国有资产经营状况。
(四)对各地开展的种植业、养殖业中央财政保险保费补贴情况进行检查，内容包括：保费补贴资金的使用情况、补贴险种的投保规模(数量)、投保率、风险状况和经营结果等。
(五)对下岗失业人员从事微利项目小额担保贷款财政贴息资金的拨付和使用进行审核、监督，确保贴息资金专项使用。
(六)检查外国政府贷款中的中央贷款项目实施情况，内容包括：项目贷款资金及配套资金的落实与使用情况、转贷和采购环节的合规性、项目单位的财务状况、贷款项目的实施进度。竣工验收以及运营计划的实施情况等；负责所在地中央贷款项目的绩效评价工作。
(七)财政部授权的其他监督检查工作。
二、继续发挥专员办优势，切实做好财政金融监督检查各项工作
(一)密切关注和掌握金融企业执行国家财政财务政策情况纠正金融企业违反国家财政财务政策的行为，对出现的新情况新问题，要及时向财政部反馈、提出意见和建议。
(二)结合本地区金融运行情况，从改善和加强金融财务、资产监管，防范金融企业财务风险的角度出发，对重点问题进行检查、调查和分析，提出意见和建议。
(三)切实加强组织领导，创新工作方法，建立健全质量保障机制，注重检查成果的提炼和应用，提高专项检查成效。
三、有关部门(单位)及地方财政部门要积极配合专员办做好财政金融监管工作
(一)根据专员办监督检查工作的需要协调好涉及监督管理的本系统单位或相关部门(单位)的关系，以确保监督检查工作的顺利开展。
(二)如实提供专员办监督管理所需要的各类会计凭证、账簿、报表和业务资料等有关资料，不得以任何借口任何方式拒绝或阻挠专员办的监督和检查。
(三)协助提供专员办开展监督检查有关工作所需的相关金融信息和有关资料。
四、本通知自印发之日起施行，《财政部关于授权财政监察专员办事机构对金融、保险企业就地实施监督管理有关问题的通知》(财商[1995]24号)同时废止。以前有关规定与本通知相抵触的，以本通知为准。
财 政 部
